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                                                                        東興證券因對子公司風控管理缺失 被責令3個月內改正

                                                                        本文由:王如容 编辑 2019年07月16日 20:02 国际人物128 ℃

                                                                        【网曝周星驰已结婚】

                                                                        此前的2016年12月⊿,中國證券業協會發佈《證券公司私募投資基金子公司管理規範》▽┊,其中就要求⌒◇□,證券公司應當將私募基金子公司的合規與風險管理納入公司統一體系♂,加強對私募基金子公司的資本約束∵⊙〇,實現對子公司合規與風險管理全覆蓋♂♀▽,防範利益衝突和利益輸送⊙♂?。

                                                                        1分排列3

                                                                        北京證監局在《關於對東興證券股份有限公司採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》中表示: 「經查〇◇⊿,你公司私募子公司東興資本投資管理有限公司在證券公司組織架構規範整改工作中整改逾期比例較高ππ,違反了《證券公司私募投資基金子公司管理規範》第三十七條的規定∟▽。」

                                                                        東興證券由中國東方資產管理股份有限公司作為主要發起人發起設立的證券公司∵♂,成立於2008年⊙π,並於2015年在上交所上市⌒,根據證券業協會公布的2018年券商凈資產排名♂﹡?,東興證券以192.71億元居於第24位□◇。

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                                                                        7月16日下午⌒〇◇,東興證券股份有限公司(下稱東興證券∴﹡,601198)發佈公告稱┊∟♂,因內部控制不完善⊿,對子公司規範經營的合規風控管理存在缺失∵,北京證監局對公司採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定﹡♀。

                                                                        最後♂☆□,東興證券在公告中表態稱◇∟♂,將按照監管要求積極整改〇♂⊿,進一步加強和完善子公司的合規經營和風險管理♂。

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                                                                        在上述《規範》的第三十七條就要求♂,發佈之日起十二個月內π◇⊿,證券公司及其私募基金子公司應當達到本規範的要求;規範發佈實施前證券公司設立的直接投資業務子公司以自有資金直接進行股權投資或已設立的下設基金管理機構及基金不符合相關要求的△π☆,不得新增業務☆,存量業務可以存續到項目到期☆,到期前不得開放申購或追加資金☆,不得續期┊?。

                                                                        北京證監局認為⊿?□,東興證券的上述問題反映出公司內部控制不完善∴,對子公司規範經營的合規風控管理存在缺失┊π∴。

                                                                        北京證監局認為♂,東興證券私募子公司東興資本投資管理有限公司在證券公司組織架構規範整改工作中整改逾期比例較高□,違反了上述規定⊿。

                                                                        根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款第一項的規定┊▽∟,北京證監局決定責令東興證券在決定書作出之日起3個月內改正┊↑∴,完善內部控制流程┊∴,加強對子公司的合規管理?,並在2019年6月30日至2020年6月30日期間∴◇,每6個月開展一次內部合規檢查┊⌒♂,在每次檢查后10個工作日內⌒,向北京證監局報送合規檢查報告∵♀,北京證監局將在日常監管中持續關注東興證券的整改情況〇┊∵。

                                                                        1分排列3

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                                                                        Wind數據顯示□☆∵,截至7月16日收盤〇∵〇,東興證券報收12.04元/股△☆♂,上漲2.29%⌒♂﹡,總市值為332億元♀。

                                                                        1分排列3

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